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Allbet注册:抑制理专「zhuan」A钱歪风 金管会:今年还有案待罚、情节重大者恐重【zhong】罚

admin2022-01-0628

抑制歪风的「理专十诫」上路后,理专A钱案虽锐减,但银行局7日透露:今年还有案待罚。金管会银行局副局长林志吉7日公《gong》布理‘li’专十诫实施成效,并公布近三年理专A钱案开罚状况,银行局统计理专A钱裁罚案从 cong[三年前的8件锐减到2021年的1件,但他表示,目前还有相关案件请银行陈述中,由于银行 xing[法129条第 di[七款的罚度从1千万元〖yuan〗拉高到5千万〖wan〗元,若理专A钱情节严重且发生在新法实施之后,罚锾金额‘e’将拉高。

银行局统计,近三年银行理专挪用客户款项被裁罚的包括:2019年(nian)有8件、裁『cai』罚金额5100万元、2020年有6件,裁罚金额7200万元、2021年至今仅1件、裁罚〖fa〗金额3000万元。林志吉指出,2020年的六件、今年的一件裁罚都是依新法「fa」裁《cai》罚。

林志吉指出,金管会〖hui〗在2019年6月14日备查本内控作业原则,并请各银行应于6个月内,调整强化内部控制【zhi】制度,各银行在该年12月调整完成后就开始落实执行。为检覈银行落实内部控制防【fang】弊功能之执行 xing[情形,已【yi】要求各银行稽核单位在2021年第1季进行查核,并将查核结果于2021年第2季前函报金管会。

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林志吉指“zhi”出,金管会经汇整分析各银行查核报告,各银行总体上已参照本内控作业原则订定及执行相关控管措(cuo)施。但在执行面仍有落实《shi》度或执行上欠妥之情形,例如:一、部分分行办理理财专员与客户往来情形查核之抽查比例过低;二、未落实办理行员外访交易文件登载作业;三、未落实电话照会之确认〖ren〗作业或抽查机制;四、追踪作业未妥善留存查核轨迹等。

林志吉表示,此次共有35家本国银行、3家外银在台分行回报,若缺失样态有十家以上回报就会列为常见缺失样态,其中,「未落实办理行员外访交易文件登载作业、未落实电话照会之确认作业或抽查机制」最多理专常犯,有23家无落实未落{luo}实办理行员外访交易文件登载作业,或电〖dian〗话照会(hui)确‘que’认,不够有深度,确认电话也不多,另外「部分分行〖xing〗办理理财专员与客户往来情〖qing〗形查核之『zhi』抽查比例过低」则是15家银行常见。

林志吉表示,缺失态样不只这四项,还有许多像是理专轮调休假制度可强化〖hua〗、未经客户授权就帮客户存提款、不当取得客户网银帐密代客交易等,都已要求银行要针对相关缺失实施相关措施,未来〖lai〗效果可预期。

林志吉指出,理专A钱 qian[案件来源不只是民众陈情,也有〖you〗银行自行发现、检查局检查出,目前银行局内还有案子进行审查,金检业务检查报告也有提出意见,但情节是否重大到裁罚,目前还在进行中,请银行陈述意见、走行政流程中。

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网友评论

2条评论
  • 2021-12-18 00:13:04

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  • 2022-01-06 00:07:24

    当接受IGN采访时,《漫威暗夜之子》的创意总监Jake Solomon示意,当游戏玩家与漫威超级英雄们的友谊到达最大值后,角色会和其他漫威宇宙的人一样亲密,然则不是恋爱关系。他自己也示意若何可以和刀锋战士谈恋爱,他也会异常愿意,然则这些漫威角色都是已经异常明确的角色。以是只能是异常异常深挚的单纯友谊。 走不出来了